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华西证券，被责令改正!

商业品牌 2023-09-13 user6946

时隔不到一周，华西证券又被监管“点名”。9月12日晚间，四川证监局发布关于对华西证券采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，四川证监局对其采取责令改正的行政监督管理措施。

此前，华西证券因投行保荐业务违规，被采取责令改正措施，同时，分管投行业务高管、时任质控部门负责人被采取出具警示函措施。

编导：路丽莎 隋澍璞（实习）

监制：孙亚琼 孟思涵 

中国财富网出品


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